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精进电动科创板IPO获准注册 实控人是否独立被关注

[日期:2021-09-17]

  本网财经9月1日讯本网财经了解到,8月31日,证监会发布消息称,证监会按法定程序同意了精进电动科创板IPO注册。据悉,本次IPO,精进电动拟募集资金20亿元,用于加码电驱动系统主业。

  证监会网站8月31日刊登的《关于精进电动科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的发行注册环节反馈意见落实函之回复报告》披露了相关内容。主要涉及人员独立性、信息披露、经营业绩等。

  关于人员独立性部分,实际控制人余平在发行人担任总经理,同时在其100%控制的水光风持担任执行董事、总经理。上交所要求说明人员是否独立。

  精进电动回复,水光风持成立于 2020年9月28日,为余平100%持股的公司,经营范围为“技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务、技术开发;软件开发;基础软件服务;应用软件服务(不含医用软件);计算机系统服务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动)”。自成立以来,水光风持暂未开展实际业务。

  截至本回复报告出具之日,水光风持已完成工商变更,余平已辞去水光风持执行董事及经理职位,仅担任水光风持的监事,并由其配偶于清滢担任执行董事和经理。自水光风持成立以来,余平未在水光风持领薪,除于清滢外,水光风持无其他员工。

  水光风持作为发行人实际控制人余平 100%持股的公司,自成立以来暂未开展实际业务;余平自水光风持成立以来未在水光风持领薪;余平已辞去水光风持执行董事及经理职位,水光风持已完成工商变更;因此,发行人不存在高级管理人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职并领薪的情况,发行人人员独立。

  实际控制人控制的赛优利泽(有限合伙企业)是发行人员工持股平台,说明并披露合伙人刘文静、于清滢在赛优利泽的出资额超过(或等于)余平但不享有收益权的原因。刘文静在其他员工持股平台收益权比例为0(如在杰亿利泽出资49,990.00元,收益权比例为0.00%)或者收益权比例与出资额不匹配的原因。

  精进电动回复,为了便于余平对赛优利泽的管理,以及避免若刘文静未来离职后强制转让合伙企业份额时,出现赛优利泽低于合伙企业的法定人数的情形,余平之妻于清滢2020年5月进入赛优利泽担任有限合伙人,对赛优利泽增资29,589.00元。赛优利泽原普通合伙人余平、有限合伙人刘文静与新有限合伙人于清滢共同签署相关合伙协议及其他工商变更登记文件,并约定余平、刘文静和于清滢出资比例为26.03%、47.95%、26.03%,余平夫妇在赛优利泽中占有的合计合伙份额比例大于刘文静且大于51%;同时约定余平享有收益权比例99.99999%,刘文静享有收益权比例0.00001%,于清滢不享有收益权。

  2018年8月,刘文静入伙赛优利泽担任有限合伙人,余平担任赛优利泽的普通合伙人。余平、刘文静签署了合伙协议,根据该合伙协议,余平以货币认缴出资2.9589万元,占出资数额的35.18%,刘文静以货币认缴出资5.451万元,占出资数额的64.82%。余平和刘文静作为发行人员工代表,在发行人确定全部符合条件的激励对象登记为员工持股平台合伙人前,代激励对象在员工持股平台中持有权益。

  2020年4月29日,发行人第二届董事会第四次会议审议通过《关于公司员工持股平台股权激励份额分配的议案》。在对公司历史上全部符合条件的激励对象确定时,刘文静仍在各员工持股平台作为有限合伙人持有合伙份额。根据历史股权激励的授予情况,共计分配给刘文静享有的发行人的收益权对应持有精进电动股数为44,669股,其中确定刘文静通过赛优利泽享有的发行人的收益权对应持有精进电动股数为1股(在其他员工持股平台享有的发行人的收益权对应持有精进电动股数详见下文)。刘文静亦签署了有关赛优利泽的《份额认购书》。

  精进电动于2008年成立,总部位于北京市朝阳区,在上海、山东、河北、美国底特律设有研发中心或生产基地。公司主要从事电驱动系统的研发、生产、销售及服务,已对驱动电机、控制器、传动三大总成自主掌握核心技术和实现完整布局。

  在业绩方面,2018年至2020年,精进电动的营业收入分别为8.49亿元、7.90亿元、5.78亿元,净亏损分别为0.79亿元、2.56亿元、www.091111.com!3.79亿元。另外,公司结合已实现的经营业绩以及在手订单等情况,预计今年上半年营业收入为3.52亿元至3.92亿元,较上年同期增长51.83%至69.10%;预计净亏损为1.56亿元至1.15亿元,较上年同期增长30.66%至48.71%。